各相關(guān)學(xué)院（研究院,、中心）、課題組：

近年來(lái),，國(guó)家支持科研人員創(chuàng)辦企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化,，同時(shí)要求加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的規(guī)范管理，明確指出科研人員創(chuàng)辦企業(yè)必須“經(jīng)所在單位同意”“經(jīng)所在單位批準(zhǔn)”,，強(qiáng)調(diào)“高校要提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，引導(dǎo)科研人員依法開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，切實(shí)保障高校合法權(quán)益,。未經(jīng)單位允許,，任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為”。

為在全校牢固樹(shù)立“合規(guī),、共贏,、選優(yōu)、做強(qiáng)”的科技成果轉(zhuǎn)化核心理念,，統(tǒng)一思想,、正本清源，進(jìn)一步營(yíng)造健康有序的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài),，規(guī)范創(chuàng)業(yè)活動(dòng),，保護(hù)科研人員，維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益,，提高轉(zhuǎn)化成效,，根據(jù)學(xué)校工作部署，在前期推進(jìn)完成部分企業(yè)合規(guī)性梳理工作基礎(chǔ)上,，現(xiàn)進(jìn)一步全面摸底清查科研人員未履行學(xué)校審批程序使用職務(wù)科技成果或相關(guān)技術(shù)積累所創(chuàng)辦企業(yè)信息,，加速完成合規(guī)性梳理工作。具體事項(xiàng)通知如下,。

一,、企業(yè)合規(guī)性梳理背景與意義

近年來(lái)，學(xué)校持續(xù)完善制度流程,、健全服務(wù)體系,、創(chuàng)新機(jī)制模式,，構(gòu)建了良好的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)。例如,，在創(chuàng)業(yè)方面,，支持科研人員履行學(xué)校審批程序后，依法合規(guī)創(chuàng)辦學(xué)科性公司實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化,。學(xué)科性公司依據(jù)政策流程規(guī)范組建,，并在學(xué)校全程跟跑賦能中快速成長(zhǎng)，總體上實(shí)現(xiàn)了持續(xù)健康和高質(zhì)量發(fā)展,，并有力支撐了學(xué)?！半p一流”建設(shè)。

但也應(yīng)看到,，由于不了解政策規(guī)定等原因,，此前有少部分科研人員未按要求履行學(xué)校審批手續(xù)，便依托職務(wù)科技成果或技術(shù)積累創(chuàng)辦了企業(yè)（含參與創(chuàng)辦企業(yè),，下同）,。科研人員創(chuàng)業(yè)程序不完整,、不規(guī)范,，對(duì)保障學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益造成不良影響，給科研人員自身造成不容忽視的法律風(fēng)險(xiǎn)隱患,，事實(shí)上也制約了企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,，例如在融資、上市等關(guān)鍵環(huán)節(jié),，企業(yè)將面臨無(wú)法通過(guò)審核的風(fēng)險(xiǎn)。

因此,，從維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益,、保護(hù)科研人員,、促進(jìn)企業(yè)健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展等多方面考慮，對(duì)未履行學(xué)校審批程序所設(shè)立的企業(yè)開(kāi)展合規(guī)性梳理,，符合各方共同利益,，具有必要性、迫切性和重要現(xiàn)實(shí)意義,。

二、企業(yè)合規(guī)性梳理原則與要求

請(qǐng)前期未履行學(xué)校審批程序創(chuàng)辦企業(yè)的相關(guān)人員,，準(zhǔn)確理解對(duì)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)性梳理的重要意義,，把握契機(jī)，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,，切實(shí)保障科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的規(guī)范健康發(fā)展。

對(duì)于主動(dòng)上報(bào)信息開(kāi)展合規(guī)性梳理的企業(yè)及人員,，學(xué)校方面將會(huì)同相關(guān)人員和合作方等共同研究梳理方案,，原則上可免除相關(guān)人員在創(chuàng)業(yè)流程等方面的責(zé)任,。對(duì)于經(jīng)營(yíng)狀態(tài)良好、發(fā)展空間較大的企業(yè),，可通過(guò)變更為學(xué)科性公司或簽訂“先賦權(quán)后行權(quán)”協(xié)議等方式完成合規(guī)性梳理,，并統(tǒng)一納入學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)名錄,，積極支持其后續(xù)發(fā)展、做強(qiáng)做優(yōu)。

對(duì)于截至本輪清查截止日期,，未及時(shí)上報(bào)信息的企業(yè)及人員，在企業(yè)后續(xù)融資,、上市問(wèn)詢(xún)等關(guān)鍵環(huán)節(jié),，學(xué)校原則上不提供相關(guān)證明文件，并保留追究企業(yè)與相關(guān)人員責(zé)任的權(quán)利。

三,、多方聯(lián)動(dòng)做好摸底清查工作

學(xué)校相關(guān)部門(mén)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)科研人員創(chuàng)業(yè)政策的宣傳解讀力度，在全校牢固樹(shù)立“合規(guī),、共贏,、選優(yōu),、做強(qiáng)”的科技成果轉(zhuǎn)化核心理念,；圍繞企業(yè)合規(guī)性梳理工作開(kāi)展集中咨詢(xún)活動(dòng)，幫助科研人員準(zhǔn)確把握工作精神和具體要求,。

同時(shí),，充分發(fā)揮各二級(jí)單位的作用，協(xié)同推進(jìn)企業(yè)合規(guī)性梳理工作,。請(qǐng)各學(xué)院（研究院,、中心）和相關(guān)部門(mén)對(duì)此項(xiàng)工作高度重視,，將企業(yè)合規(guī)性梳理的工作精神及具體要求，傳達(dá)到本單位的全體科研團(tuán)隊(duì)和教職員工,，全面摸底清查本單位相關(guān)團(tuán)隊(duì)和人員所創(chuàng)辦企業(yè)信息,。

四,、企業(yè)信息摸底清查截止時(shí)間

請(qǐng)相關(guān)科研人員,、團(tuán)隊(duì)或企業(yè)于2023年7月31日（周一）前,，將《企業(yè)合規(guī)性梳理信息登記簡(jiǎn)表》電子版材料（模板見(jiàn)附件）發(fā)送至指定郵箱（[email protected]）,，標(biāo)題為：“某某(公司名稱(chēng))合規(guī)性梳理信息登記”，同時(shí)請(qǐng)?jiān)卩]件正文中注明后續(xù)梳理工作的聯(lián)系人和聯(lián)系方式。（注：前期已通過(guò)正式渠道報(bào)送過(guò)的企業(yè)信息,，本次可不再重復(fù)提供）

五,、聯(lián)系方式和現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)活動(dòng)安排

1. 日常咨詢(xún)

電話：010-68914920

郵箱：[email protected]

聯(lián)系人：張瑤、陳鵬陽(yáng),、王洛丹

2. 現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)

技術(shù)轉(zhuǎn)移中心

                          2023年6月28日