給科研人員和管理者吃下定心丸
發(fā)布日期： 2020-05-22 供稿：中國科學(xué)報
編輯：吳楠 審核：劉曉俏 閱讀次數(shù)：原文標(biāo)題：給科研人員和管理者吃下定心丸
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全國兩會前夕，國家再度向開展科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員釋放利好,。
5月18日,，科技部等9部委印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》（以下簡稱實施方案）,，首次以正式文件明確“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)”“可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)”等權(quán)屬，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情,，促進科技成果轉(zhuǎn)化,。
“這個文件總體上意在賦予科研人員更多的權(quán)利，給他們吃下‘定心丸’,，解除單位在開展成果轉(zhuǎn)化工作中的一些難點痛點，都是好事,?！?月20日，全國政協(xié)委員,、中科院水生生物研究所研究員徐旭東在接受《中國科學(xué)報》采訪時說,，有了實施方案的指引,，科研人員可以更加安心、放心,。
參與相關(guān)研究工作的北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心副主任陳柏強告訴《中國科學(xué)報》,，實施方案實際上是對2018年政府工作報告首次提出“探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)”的具體落實。這項探索備受廣大科研人員關(guān)注,，科技部等通過深入調(diào)查研究,，最終形成了可操作的試點方案。實施方案進一步豐富了促進成果轉(zhuǎn)化的手段,，“賦權(quán)是手段,，激勵是效果，轉(zhuǎn)化是最終目的,?！?/span>
讓科研人員做科技成果的主人翁
實施方案首先指出，國家設(shè)立的高等院校,、科研機構(gòu)科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位,，但同時明確提出：“試點單位可以結(jié)合本單位實際，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè),、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團隊）,，試點單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權(quán)人”。
“這條內(nèi)容賦予了科研人員職務(wù)科技成果的所有權(quán),、與試點單位共享所有權(quán),。這個好處是什么呢？科研人員轉(zhuǎn)化科技成果,，除了得到經(jīng)濟上的實惠,，還成了共同所有權(quán)人，地位一下子不一樣了,，成了主人翁,。”徐旭東對記者說,，這意味著,，未來科研人員對科技成果的轉(zhuǎn)化也有了話語權(quán)——他們可以與單位共同決策成果的轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)讓。
同樣,，實施方案提出賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)的激勵措施也是如此,。徐旭東對《中國科學(xué)報》說，有些科技成果如醫(yī)藥,、芯片等的轉(zhuǎn)化需要很長周期,，給科研人員職務(wù)科技成果不低于10年的長期使用權(quán)，能起到讓科研人員安心做轉(zhuǎn)化的實際效果,。
值得注意的是,，實施方案還提出,，在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進展,、收益情況良好的情況下,，“試點單位可進一步延長科研人員長期使用權(quán)期限”。
“我國的‘實用新型專利’的保護期就是10年,，‘發(fā)明專利’的保護期為20年,，所以我認(rèn)為實施方案提出的‘不低于10年’是科學(xué)的?！?全國人大代表,、中科院南京土壤研究所所長沈仁芳在接受《中國科學(xué)報》采訪時表示。
陳柏強告訴《中國科學(xué)報》,，10年其實只是文件的一個引導(dǎo)性表述,，各單位應(yīng)該根據(jù)實際情況，從真正有利于實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)導(dǎo)向來具體確定時限,。
幫單位管理者紓困解難
徐旭東在中科院水生生物研究所曾有過10年業(yè)務(wù)副所長的工作經(jīng)歷,，其間即分管成果轉(zhuǎn)化。對于實施方案提出的科技成果“可不進行資產(chǎn)評估”的突破,，他認(rèn)為是該文件另一大“亮點”,。
該內(nèi)容出現(xiàn)在實施方案試點主要任務(wù)的第四條。實施方案提出,，要充分賦予試點單位管理科技成果自主權(quán),，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式。并注明：“試點單位將科技成果轉(zhuǎn)讓,、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的,，可以不進行資產(chǎn)評估；給非國有全資企業(yè)的,，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估,。”
“科技成果不是桌子椅子板凳,，對其進行估價是很難做的,，特別是對一單位的管理者來說，是個頭疼的事,?！毙煨駯|對記者說，實施方案提出的科技成果轉(zhuǎn)到國有企業(yè)可以不估價,、轉(zhuǎn)給民營企業(yè)可以自主決定要不要估價,，賦予了很大的自主權(quán)。
不僅如此,，徐旭東說,，實施方案提出“建立盡職免責(zé)機制”則進一步給管理者對成果轉(zhuǎn)化科學(xué)決策留置了足夠的操作空間。
依照實施方案,，試點單位領(lǐng)導(dǎo)人員在下述情況下的決策失誤,，可以免責(zé)：“履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策,、公示等管理制度,，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價,、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任,。”
“一件科技成果如果估價300萬元,，后來市場證明其價值3000萬元,，要不要處分決策者？盡職免責(zé)機制給出了答案,?！毙煨駯|說：“‘科技成果資產(chǎn)評估自主權(quán)’和‘盡職免責(zé)機制’加在一起，給了單位管理科技成果很大的空間,，這對于成果所屬單位做決策是非常重要的,，解除了過去成果轉(zhuǎn)化工作中的一個難點?！?/p>
沈仁芳也關(guān)注到了這一點,。他對《中國科學(xué)報》說， “優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式”“建立盡職免責(zé)機制”等試點主要任務(wù),，打消了試點單位管理層的決策擔(dān)憂,，為試點順利實施提供了保障。
“實施方案不僅考慮到科研人員的意愿,，也考慮到試點單位管理者的關(guān)注點,，操作性比較強?！鄙蛉史颊f,。
試點實踐是關(guān)鍵
事實上，此前,，國家已經(jīng)通過修訂《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等改革舉措,，將科技成果的處置權(quán)下放到高等院校和科研機構(gòu)；在賦權(quán)方面,，我國一些高校院所此前已有一些成功的實踐探索,。
陳柏強介紹說，科技成果轉(zhuǎn)化是一項高風(fēng)險、長周期活動,，無法保證必定成功,。結(jié)合這個內(nèi)在規(guī)律，北京理工大學(xué)提出先給創(chuàng)新團隊一定“觀察期”,，事先授權(quán)實施轉(zhuǎn)化,，經(jīng)實踐驗證確實具有良好轉(zhuǎn)化前景的，再按照約定辦理相關(guān)手續(xù),。
“這些前期探索和本次賦權(quán)方案的精神是高度一致的,，北京理工大學(xué)已有多個成功案例得益于這項探索?！?陳柏強舉例說,，黃廣炎教授團隊的“柔衛(wèi)甲”柔性防爆技術(shù)，就是由學(xué)校先授權(quán)其團隊實施,，經(jīng)一定周期后再辦理轉(zhuǎn)化手續(xù)的,。目前這項技術(shù)已成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化?！巴ㄟ^機制創(chuàng)新,，提高了效率和成功率，學(xué)校和科研人員都滿意,?！?/span>
“國家此前已明確高校院所可自主處置科技成果，這種自主當(dāng)然也包括對科研人員賦權(quán),?！标惏貜娬J(rèn)為，實施方案的出臺,，將引導(dǎo)一批高校院所開展賦權(quán)探索,，通過實踐總結(jié)出可推廣復(fù)制的經(jīng)驗。他同時提出,，除將明確納入試點范圍的40家單位,，其他高校院所實際上也可以依法開展相關(guān)工作。
不過,，有代表委員指出,，實施方案在一些細(xì)節(jié)上還有瑕疵。比如,，試點主要任務(wù)第六條“加強賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理”提出“國家出于重大利益和安全需要,，可以依法組織對賦權(quán)職務(wù)科技成果進行推廣應(yīng)用”。徐旭東認(rèn)為,，國家根據(jù)需要對科技成果進行應(yīng)用當(dāng)然可以,，但也應(yīng)明確國家行使該權(quán)利后的權(quán)益分屬,。
同時，徐旭東還提出一個問題：“實施方案明確試點期限是3年,，3年的時間內(nèi),，怎么能試出‘給科研人員職務(wù)科技成果不低于10年的長期使用權(quán)并在適當(dāng)情況下延期’的政策效果？”
此外,，大家認(rèn)為實施方案還需要在具體操作流程上進一步明確,。陳柏強認(rèn)為，試點的一個重要出發(fā)點,，就是希望通過實踐來發(fā)現(xiàn)問題、檢驗效果,、總結(jié)經(jīng)驗,，這也是即將納入試點范圍的40家單位共同的職責(zé)。
沈仁芳則表示,，實施方案要真正落地,，最關(guān)鍵是執(zhí)行的人和機制。試點執(zhí)行的負(fù)責(zé)人需要充分理解實施方案的內(nèi)涵,，熟悉科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和國資監(jiān)管相關(guān)政策,，并且具有溝通和執(zhí)行能力；試點單位則需要根據(jù)實施方案出臺實施細(xì)則,，充分考慮政策的風(fēng)險點,、執(zhí)行流程和人員激勵等細(xì)節(jié)，讓好的工作機制推動試點工作順利進行,。
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