解開束縛科研人員的“細(xì)繩子”
發(fā)布日期： 2020-10-23 供稿：中國科學(xué)報
編輯：吳楠 審核：劉曉俏 閱讀次數(shù)：原文標(biāo)題：解開束縛科研人員的“細(xì)繩子”
原文鏈接：http://news.sciencenet.cn/sbhtmlnews/2020/10/358345.shtm
近日，李克強總理在考察上海交通大學(xué)時指出，科技成果轉(zhuǎn)化講了很多年，但越到科研一線就越會發(fā)現(xiàn)，“粗繩子”已經(jīng)不多了，“細(xì)繩子”還大量存在，嚴(yán)重束縛著科研人員的手腳。
10月19日，科技部印發(fā)關(guān)于《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位名單》的通知，40家單位被賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位，試點期為3年。
試點單位將探索建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機制和模式，進一步發(fā)現(xiàn)并解開束縛科研人員的“細(xì)繩子”，激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
從“要我轉(zhuǎn)”到“我要轉(zhuǎn)”
近年來，國家先后出臺了相關(guān)政策文件為科技成果轉(zhuǎn)化“松綁”。今年1月17日，教育部發(fā)布《關(guān)于落實科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理有關(guān)授權(quán)政策的通知》，產(chǎn)權(quán)登記事項由高校審核后報教育部登記。5月18日，科技部、發(fā)展改革委和教育部等9部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》（以下簡稱《實施方案》）。
“《實施方案》是指揮棒、是燈塔，指引著高校賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作改革的方向。”杭州電子科技大學(xué)產(chǎn)學(xué)研處處長李虎告訴《中國科學(xué)報》，“杭州電子科技大學(xué)作為試點單位之一，希望可以在上級部門的關(guān)心和支持下，將科技成果這一特殊的國有資產(chǎn)與有形國有資產(chǎn)區(qū)別對待，及時解決試點過程中的一些難題。”
李虎認(rèn)為，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)作為一個改革方向，之前主要停留于轉(zhuǎn)化后賦權(quán)，轉(zhuǎn)化前賦權(quán)做的還不夠，尤其是確權(quán)登記方面。
李虎對記者表示，按照《實施方案》的要求，杭州電子科技大學(xué)將建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程、收益分配制度和決策機制，以及信息公開制度和盡職免責(zé)機制，發(fā)揮專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的作用，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)，通過賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)實施產(chǎn)權(quán)激勵，用制度和機制保障科研人員擁有“種子”的所有權(quán)，激發(fā)其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性。
李虎透露：“學(xué)校希望借助試點單位的契機，深化創(chuàng)新改革，開展賦權(quán)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)方面的探索和實踐，進一步提升學(xué)校科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，實現(xiàn)從‘要我轉(zhuǎn)’到‘我要轉(zhuǎn)’的轉(zhuǎn)變。”
當(dāng)前，杭州電子科技大學(xué)通過與地方政府共建各類獨立法人的科技創(chuàng)新載體，并與創(chuàng)新載體共同擁有知識產(chǎn)權(quán)，鼓勵科研教師在創(chuàng)新載體兼職，以人才項目、孵化企業(yè)等形式入駐創(chuàng)新載體，進行科技成果轉(zhuǎn)化。
“事中賦權(quán)”和“部分賦權(quán)”
上海交通大學(xué)先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長助理劉群彥向《中國科學(xué)報》介紹道，上海交通大學(xué)在賦權(quán)試點方案上，傾向于選擇“事中賦權(quán)”和“部分賦權(quán)”的措施。
“事中賦權(quán)”是指在科技成果轉(zhuǎn)化過程中賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)，對于科研人員要求在成果形成前賦權(quán)的，可以通過協(xié)議進行約定；“部分賦權(quán)”則是將科技成果分為不同轉(zhuǎn)化類別、按照不同比例向科研人員賦予所有權(quán)。
劉群彥解釋道，之所以采取這種措施，是因為上海交通大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化，尤其是支持科研人員創(chuàng)業(yè)方面已經(jīng)積累了相對成熟的經(jīng)驗。
以“陶鋁新材料”科技成果作價投資項目為例，上海交通大學(xué)探索性地提出了一元名義價格向?qū)W校持股單位和完成人按比例分割所有權(quán)的方式，成功打通了作價投資的路徑，并完成了遞延納稅的申請。
據(jù)了解，這里的一元名義價格的分割只是一個過渡性的轉(zhuǎn)讓流程安排，科研人員在成果轉(zhuǎn)化取得收益后再按照30%比例向?qū)W校支付。
在縱向項目來源的科技成果分割“賦權(quán)”過程中，歷來存在較大爭議。其中，“賦權(quán)”事關(guān)職務(wù)科技成果的國有資產(chǎn)屬性，由于大多數(shù)科技成果以知識產(chǎn)權(quán)為表現(xiàn)形式，對國有單位來說存在國有資產(chǎn)管理問題。劉群彥希望通過試點的開展，發(fā)揮“先行先試”的政策效應(yīng)，突破原有政策體系的限制，充分起到激勵教師創(chuàng)業(yè)的作用。
劉群彥認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化是涉及原始創(chuàng)新、政策環(huán)境、制度建設(shè)、商業(yè)模式等多方面的綜合性工作，當(dāng)前在國資管理、稅收政策、人才培養(yǎng)、營商環(huán)境等各方面尚未形成共識性結(jié)論。比如在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域廣泛接受的專有技術(shù)成果，在稅收政策領(lǐng)域卻不被接受，導(dǎo)致科研人員在轉(zhuǎn)化時無法享受稅收優(yōu)惠，就是一個普遍存在的問題，有待進一步探索解決。
“賦權(quán)是獎勵和激勵手段”
北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心副主任陳柏強在看到通知的第一時間重溫了《實施方案》里的賦權(quán)要點表示，賦權(quán)實際上是對科技成果轉(zhuǎn)化的一種產(chǎn)權(quán)激勵手段，是為了進一步激發(fā)科研人員積極性。
此前，陳柏強發(fā)現(xiàn)有相關(guān)人員對于賦權(quán)存在認(rèn)識的誤區(qū)，誤認(rèn)為職務(wù)科技成果歸個人所有。“實際上《實施方案》對此有明確表述，職務(wù)科技成果所有權(quán)仍屬于單位，單位可以結(jié)合實際對科研人員實施賦權(quán)。但對于具體的案例，賦不賦權(quán)，以及如何賦權(quán)，由各單位結(jié)合實際依法自主決定。”陳柏強說。
根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，各高校院所均可自主開展賦權(quán)工作。那么國家為何還要遴選40家單位進行試點呢？陳柏強認(rèn)為，這主要是為了引導(dǎo)和鼓勵這些試點單位在法律允許范圍內(nèi)，進一步豐富激勵手段，并通過實踐檢驗賦權(quán)在促進科技成果轉(zhuǎn)化中的實際效果。
結(jié)合前期工作實踐，陳柏強表示賦權(quán)試點具有現(xiàn)實意義。他介紹，北京理工大學(xué)黃廣炎團隊的“柔衛(wèi)甲”柔性防爆技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目就得益于賦權(quán)的探索。在辦理正式的技術(shù)入股手續(xù)之前，北京理工大學(xué)通過協(xié)議授權(quán)黃廣炎團隊先行使用職務(wù)科技成果，并組建企業(yè)實施轉(zhuǎn)化，再擇機辦理入股手續(xù)。“這種處理方式既提高了效率，又保障了實施流程的規(guī)范性。”
是否所有的案例都適合開展賦權(quán)？陳柏強表示，實際上《實施方案》有科學(xué)的指導(dǎo)意見，強調(diào)賦權(quán)的成果應(yīng)當(dāng)“具備權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈等條件”，而這些也正是“柔衛(wèi)甲”案例當(dāng)初所具備的條件。
“賦權(quán)激勵本身是一件好事，但應(yīng)本著實事求是的原則，切忌搞‘一刀切’。”陳柏強希望，參加試點的40家單位要準(zhǔn)確理解賦權(quán)的精神實質(zhì)，帶頭將好事辦好。
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